A.常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等
B.股票基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn)，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的暴露是否符合投資方針的規(guī)定
C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過分散投資來實(shí)現(xiàn)
D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個(gè)穩(wěn)定或防御型的基金
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A.投資人持有ETF等指數(shù)基金份額少于7日的，必須收取不低于1.5%的贖回費(fèi)
B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)
C.ETF的贖回費(fèi)率可以為固定值
D.對(duì)不收取銷售服務(wù)費(fèi)和收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票基金，贖回費(fèi)的收取要求可以有所不同
關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.披露份額凈值
Ⅱ.披露最近七日年化收益率
Ⅲ.披露每萬份基金收益
Ⅳ.披露份額累計(jì)凈值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股
B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股
C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股
D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額
A.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督
B.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋
C.公司監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門
D.公司督察長(zhǎng)的職責(zé)由總經(jīng)理確定
A.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄
B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
C.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
最新試題
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。