多項選擇題中國人民銀行某分行調(diào)查人員2人到中國農(nóng)業(yè)銀行某支行進行反洗錢調(diào)查,2人證件齊備,但農(nóng)行支行人員以多種理由拒絕提供協(xié)助,造成了不良效果。對事件中的相關(guān)責(zé)任人員可給予()處分。

A、警告
B、記過
C、記大過
D、撤職
E、開除


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2.多項選擇題某持外地身份證件客戶到農(nóng)行支行新開個人賬戶,并一次性存入200萬元現(xiàn)金,農(nóng)行支行員工沒有了解資金來源并報送可疑交易報告,其后監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該款為某官員對受賄所得進行資金轉(zhuǎn)移。該農(nóng)行支行因此被監(jiān)管部門全國通報并處以經(jīng)濟處罰。指出責(zé)任人違反的條款及應(yīng)給予的處分檔次()。

A、應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或未按規(guī)定報送大額交易報告、可疑交易報告,造成嚴(yán)重后果的
B、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),造成嚴(yán)重后果的
C、記過至撤職
D、警告至記大過

最新試題

私自偽造、刻制行政印章的,給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。

題型:判斷題

未審核車輛保險單據(jù),致使車輛脫保造成損失的,給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分。

題型:判斷題

本辦法施行前的違規(guī)行為,按照“從舊兼從輕”的原則執(zhí)行。

題型:判斷題

擅自攜帶、傳遞國家秘密載體出境或被海關(guān)截獲,造成一定影響的,給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。

題型:判斷題

由于安全防范、技術(shù)措施不到位,導(dǎo)致農(nóng)業(yè)銀行重要商業(yè)秘密信息泄露的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:單項選擇題

未對()進行考核,發(fā)現(xiàn)不合格的持(管)槍人員、守庫員,未及時建議人事部門對其調(diào)整,會造成不良后果。

題型:多項選擇題

丟失房產(chǎn)原始檔案或在房改中弄虛作假、牟取私利的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:單項選擇題

將應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料等據(jù)為己有,拒絕交檔案部門歸檔的;給予有關(guān)責(zé)任人員警告至撤職處分。

題型:判斷題

明知所保存檔案面臨危險而不采取有效措施的,造成不良后果的,給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分。

題型:判斷題

過失泄露國家秘密的,給予有關(guān)責(zé)任人員()處分。

題型:單項選擇題