根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的說法,正確的有()。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)定期評估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,并根據(jù)評估結(jié)果及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作
II.證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋
III.證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化,形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守,建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制
IV.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工,建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
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證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括()。
I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
II.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查
III.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
IV.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,禁止的行為包括()。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中委托不具有受托資格的單位進(jìn)行客戶招攬
III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權(quán)委托代理其買賣證券
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
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最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端