證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，禁止的行為包括（）。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中委托不具有受托資格的單位進(jìn)行客戶招攬
III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權(quán)委托代理其買賣證券
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
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根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購相關(guān)法律責(zé)任的說法，錯誤的有（）。
I.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)由被收購公司承擔(dān)賠償責(zé)任
II.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權(quán)益，無需承擔(dān)賠償責(zé)任
III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款
IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
II.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
III.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
IV.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)