A.要嚴(yán)格管控員工的銷售或推薦行為，杜絕在我-行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的任何違規(guī)銷售或推介行為
B.要做好員工教育工作，宣傳違規(guī)歸集客戶資金、違規(guī)承諾收益的危害和可能給員工、機(jī)構(gòu)造成的危害
C.對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)行為的違規(guī)員工，各行務(wù)必按照相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)肅問責(zé)和處罰，確保隊(duì)伍行為合規(guī)
D.對(duì)于網(wǎng)點(diǎn)等基層機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人也要加強(qiáng)管理，要探索通過基層員工簽署“責(zé)任書”等方式，明確出現(xiàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求違規(guī)推薦外部機(jī)構(gòu)產(chǎn)品時(shí)，員工應(yīng)拒絕執(zhí)行并可以越級(jí)舉報(bào)，堅(jiān)決避免多人參與的違法違規(guī)事件發(fā)生

A.它是監(jiān)控操作風(fēng)險(xiǎn)的重要手段
B.它是建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的重要工具之一
C.它能幫助驗(yàn)證其他操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具和流程的運(yùn)用結(jié)果
D.進(jìn)一步確保操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性

A.加強(qiáng)運(yùn)營中斷事件處置中的對(duì)外溝通，開展告知、解釋與安撫工作，根據(jù)危機(jī)處理機(jī)制，從維護(hù)客戶關(guān)系、履行告知義務(wù)、維護(hù)客戶合法權(quán)益出發(fā)，運(yùn)用公共關(guān)系策略、方法，加強(qiáng)與客戶、媒體的溝通，適時(shí)向公眾發(fā)布信息，最大程度消除或降低負(fù)面影響
B.對(duì)重要業(yè)務(wù)可以通過減少服務(wù)功能、縮小服務(wù)范圍、利用替代系統(tǒng)、手工記賬、利用他行支付渠道等多種手段進(jìn)行業(yè)務(wù)應(yīng)急處置
C.應(yīng)急執(zhí)行層要根據(jù)運(yùn)營中斷事件等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)事件影響范圍、持續(xù)時(shí)間和損失程度定義，對(duì)事件影響進(jìn)行評(píng)估，劃分事件等級(jí)，開展應(yīng)急響應(yīng)處置工作
D.采用程序化和標(biāo)準(zhǔn)化的手段，提高信息技術(shù)應(yīng)急處置的效率和質(zhì)量

A.對(duì)申請(qǐng)人資料真實(shí)性審核不到位，存在瑕疵的
B.未按規(guī)定辦理領(lǐng)卡、處理超期未領(lǐng)卡、利用客戶信息批量開卡不發(fā)給客戶的
C.虛假辦卡的
D.推薦或經(jīng)辦人辦卡時(shí)隱瞞事實(shí)，或提供與事實(shí)不符建議和意見造成損失的

A.通過實(shí)施內(nèi)部控制評(píng)價(jià)活動(dòng)，有助于督促商業(yè)銀行進(jìn)一步建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制機(jī)制，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立奠定基礎(chǔ)
B.有助于外部監(jiān)管部門和內(nèi)部高級(jí)管理層客觀全面了解一個(gè)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制狀況，從而達(dá)到促進(jìn)其內(nèi)部控制過程各體系目標(biāo)的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)
C.商業(yè)銀行通過內(nèi)控評(píng)價(jià)在排風(fēng)險(xiǎn)、找差距、堵塞漏洞的同時(shí)，更多地是可以幫助被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)通過評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改，從而完善內(nèi)控管理機(jī)制，進(jìn)一步建立長效內(nèi)控管理機(jī)制，培育良好的內(nèi)控文化，建立完善高效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，實(shí)施健全有效的控制活動(dòng)，構(gòu)建科學(xué)、完善的內(nèi)控體系