多項選擇題

你認(rèn)為日常工作中以下哪些保護(hù)措施可以避免操作風(fēng)險（）

A.嚴(yán)格遵守雙十禁
B.不瞞報、延報或漏報違規(guī)案件、責(zé)任事故等重大事項
C.工作不報有僥幸心理，按正確的操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)
D.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

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多項選擇題

某行員工為了個人利益，協(xié)助違規(guī)推薦客戶直接將資金存入或轉(zhuǎn)至資產(chǎn)管理公司的帳戶，并在銀行網(wǎng)點(diǎn)簽署盜用信托公司名義的所謂“集合信托計劃書”，嚴(yán)重違背了銀行員工守則和基本的道德準(zhǔn)則。此外，銀行業(yè)內(nèi)還發(fā)生過員工違規(guī)歸集客戶資金，幫多個客戶集資購買高起點(diǎn)理財產(chǎn)品的現(xiàn)象，個別員工甚至私下向客戶出具保證收益的承諾書。這些提示各行，務(wù)必做好以下內(nèi)控管理工作（）

A.要嚴(yán)格管控員工的銷售或推薦行為，杜絕在我-行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的任何違規(guī)銷售或推介行為
B.要做好員工教育工作，宣傳違規(guī)歸集客戶資金、違規(guī)承諾收益的危害和可能給員工、機(jī)構(gòu)造成的危害
C.對于檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)行為的違規(guī)員工，各行務(wù)必按照相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)肅問責(zé)和處罰，確保隊伍行為合規(guī)
D.對于網(wǎng)點(diǎn)等基層機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人也要加強(qiáng)管理，要探索通過基層員工簽署“責(zé)任書”等方式，明確出現(xiàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求違規(guī)推薦外部機(jī)構(gòu)產(chǎn)品時，員工應(yīng)拒絕執(zhí)行并可以越級舉報，堅決避免多人參與的違法違規(guī)事件發(fā)生
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