多項(xiàng)選擇題

某行員工為了個(gè)人利益，協(xié)助違規(guī)推薦客戶直接將資金存入或轉(zhuǎn)至資產(chǎn)管理公司的帳戶，并在銀行網(wǎng)點(diǎn)簽署盜用信托公司名義的所謂“集合信托計(jì)劃書(shū)”，嚴(yán)重違背了銀行員工守則和基本的道德準(zhǔn)則。此外，銀行業(yè)內(nèi)還發(fā)生過(guò)員工違規(guī)歸集客戶資金，幫多個(gè)客戶集資購(gòu)買高起點(diǎn)理財(cái)產(chǎn)品的現(xiàn)象，個(gè)別員工甚至私下向客戶出具保證收益的承諾書(shū)。這些提示各行，務(wù)必做好以下內(nèi)控管理工作（）

A.要嚴(yán)格管控員工的銷售或推薦行為，杜絕在我-行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的任何違規(guī)銷售或推介行為
B.要做好員工教育工作，宣傳違規(guī)歸集客戶資金、違規(guī)承諾收益的危害和可能給員工、機(jī)構(gòu)造成的危害
C.對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)行為的違規(guī)員工，各行務(wù)必按照相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)和處罰，確保隊(duì)伍行為合規(guī)
D.對(duì)于網(wǎng)點(diǎn)等基層機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人也要加強(qiáng)管理，要探索通過(guò)基層員工簽署“責(zé)任書(shū)”等方式，明確出現(xiàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要求違規(guī)推薦外部機(jī)構(gòu)產(chǎn)品時(shí)，員工應(yīng)拒絕執(zhí)行并可以越級(jí)舉報(bào)，堅(jiān)決避免多人參與的違法違規(guī)事件發(fā)生

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）的作用是（）。

A.它是監(jiān)控操作風(fēng)險(xiǎn)的重要手段
B.它是建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的重要工具之一
C.它能幫助驗(yàn)證其他操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具和流程的運(yùn)用結(jié)果
D.進(jìn)一步確保操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性

多項(xiàng)選擇題

如遇突發(fā)應(yīng)急事件，執(zhí)行層在實(shí)施應(yīng)急處置時(shí)，要采取以下措施：（）

A.加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)中斷事件處置中的對(duì)外溝通，開(kāi)展告知、解釋與安撫工作，根據(jù)危機(jī)處理機(jī)制，從維護(hù)客戶關(guān)系、履行告知義務(wù)、維護(hù)客戶合法權(quán)益出發(fā)，運(yùn)用公共關(guān)系策略、方法，加強(qiáng)與客戶、媒體的溝通，適時(shí)向公眾發(fā)布信息，最大程度消除或降低負(fù)面影響
B.對(duì)重要業(yè)務(wù)可以通過(guò)減少服務(wù)功能、縮小服務(wù)范圍、利用替代系統(tǒng)、手工記賬、利用他行支付渠道等多種手段進(jìn)行業(yè)務(wù)應(yīng)急處置
C.應(yīng)急執(zhí)行層要根據(jù)運(yùn)營(yíng)中斷事件等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)事件影響范圍、持續(xù)時(shí)間和損失程度定義，對(duì)事件影響進(jìn)行評(píng)估，劃分事件等級(jí)，開(kāi)展應(yīng)急響應(yīng)處置工作
D.采用程序化和標(biāo)準(zhǔn)化的手段，提高信息技術(shù)應(yīng)急處置的效率和質(zhì)量

你可能感興趣的試題

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）的作用是（）。

如遇突發(fā)應(yīng)急事件，執(zhí)行層在實(shí)施應(yīng)急處置時(shí)，要采取以下措施：（）

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）的作用是（）。

如遇突發(fā)應(yīng)急事件，執(zhí)行層在實(shí)施應(yīng)急處置時(shí)，要采取以下措施：（）