單項選擇題下列普通投資者不能夠轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產(chǎn)不低于300萬元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人投資者
D.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者


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1.單項選擇題下列關(guān)于E類證券公司的說法，錯誤的是（）。

A.被依法采取責令停業(yè)整頓的證券公司
B.被依法評價計分低于60分但高于0分的證券公司
C.被依法采取指定其他機構(gòu)托管的證券公司
D.被依法采取行政重組的證券公司

2.單項選擇題下列選項中關(guān)于證券內(nèi)部控制表述錯誤的是（）。

A.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年
B.投資銀行內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次
C.委托外部機構(gòu)對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性進行評估的，應(yīng)當對外部機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性進行審慎調(diào)查
D.證券公司依法應(yīng)當承擔的責任不因委托外部機構(gòu)而免除

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