單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中關(guān)于證券內(nèi)部控制表述錯誤的是（）。

A.對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年
B.投資銀行內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次
C.委托外部機(jī)構(gòu)對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評估的，應(yīng)當(dāng)對外部機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行審慎調(diào)查
D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制基本要求的說法，正確的是（）。

A.證券公司的公章應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一保管，由專人專崗獨(dú)立負(fù)責(zé)公章的保管、審批、使用
B.證券公司應(yīng)建立自有資金運(yùn)用的決策、審核、批準(zhǔn)、監(jiān)控相分離的管理體系
C.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)可以采用書面或口頭形式
D.證券公司與業(yè)務(wù)合同直接接觸的崗位可選擇實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制

2.單項(xiàng)選擇題對于期貨市場的監(jiān)督管理，下列說法錯誤的是（）。

A.期貨市場未出現(xiàn)異常情況的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可不設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
C.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理