多項選擇題金融機構(gòu)可從以下哪些方面衡量本機構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查工作的難度（）。

A.客戶背景
B.客戶社會經(jīng)濟活動特點
C.客戶聲譽
D.權(quán)威媒體披露信息


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1.多項選擇題自然人客戶由他人代理存取現(xiàn)金時，在客戶識別方面應注意（）。

A.當單筆存（或?。┛畹慕痤~達到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時，原則上應同時對存款人（或取款人）和戶主進行身份識別
B.如果存款人因合理理由無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，可參照提供一定金額以上一次性金融服務時履行客戶身份識別的要求，對存款人開展相關(guān)客戶身份識別工作
C.業(yè)務辦理過程中，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應進一步通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)對客戶身份進行核查
D.如果存款人無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，原則上不予辦理

2.多項選擇題洗錢風險評估指標體系的基本要素包括（）。

A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)

3.多項選擇題金融機構(gòu)應采取合理方式確認代理關(guān)系的存在，合理方式具體可包括（）。

A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式

4.多項選擇題客戶由他人代理在金融機構(gòu)辦理業(yè)務的，當對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對時，應當對代理人采取哪些身份識別措施。（）

A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼

5.多項選擇題在處理境外匯入款時，金融機構(gòu)應采取下列哪些措施（）。

A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應及時采取要求境外機構(gòu)補充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當收款人接收的境外匯入款金額達到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時，應通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。

最新試題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項選擇題

《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。

題型：單項選擇題

金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）

題型：多項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。

題型：單項選擇題

針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。

題型：多項選擇題

以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）

題型：單項選擇題

反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）

題型：多項選擇題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型：單項選擇題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）

題型：單項選擇題