A.中國人民銀行總行
B.金融機構(gòu)總部
C.獨立承擔法律責任的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)
D.獨立承擔法律責任的金融機構(gòu)分支機構(gòu)
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A.填報單位的上級機構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級及所轄分支機構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C.單位本級及所轄分支機構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓情況和對外的宣傳活動
D.機構(gòu)內(nèi)部審計或稽核部門開展的反洗錢審計活動
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上?？偛?br />
C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會城市中心支行
A.年度結(jié)束后10個工作日報告
B.金融機構(gòu)應及時將更新情況報告人民銀行或其當?shù)胤种C構(gòu)，而不必等到上報年度報表時再報告。
C.年度結(jié)束后5個工作日報告。
D.金融機構(gòu)應于變化后的10個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或當?shù)仄浞种C構(gòu)
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易，清算無關(guān)的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務，而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令金融機構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金，與其實際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行金融機構(gòu)大量拆錯外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
最新試題
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（）
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應（）。
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋（）
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。