多項(xiàng)選擇題

在代銷理財(cái)產(chǎn)品過(guò)程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可通過(guò)以下哪些措施規(guī)避代理銷售理財(cái)產(chǎn)品的法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

A、組織具有銷售理財(cái)產(chǎn)品資格的工作人員進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)
B、嚴(yán)格規(guī)范代理銷售行為
C、制定合理的獎(jiǎng)懲制度
D、確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)揭示等義務(wù)能夠依法依約履行
E、向客戶銷售與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品

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多項(xiàng)選擇題

針對(duì)不具有辦理證券保證金第三方存管業(yè)務(wù)資格的現(xiàn)實(shí)，在代理第三方存管業(yè)務(wù)前，農(nóng)信社應(yīng)當(dāng)與合作銀行簽訂委托代理協(xié)議，取得相應(yīng)授權(quán)，協(xié)議中應(yīng)明確以下（）內(nèi)容。

A、銀銀自助轉(zhuǎn)帳的合作模式
B、雙方的權(quán)利義務(wù)
C、出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理流程
D、出現(xiàn)異常情況的處理流程
E、違約責(zé)任

多項(xiàng)選擇題

代理信托業(yè)務(wù)中，為避免因信托項(xiàng)目存在違規(guī)違法問(wèn)題而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，事前銀行應(yīng)采取以下（）措施。

A、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的法律風(fēng)險(xiǎn)審查
B、認(rèn)真審核信托資金所投向項(xiàng)目的合規(guī)問(wèn)題
C、積極履行盡職調(diào)查，全面、詳細(xì)、獨(dú)立審查信托項(xiàng)目
D、不宜接受存在合法合規(guī)瑕疵的項(xiàng)目
E、僅僅從產(chǎn)品的收益及表現(xiàn)形式來(lái)審查項(xiàng)目的可行性

在代銷理財(cái)產(chǎn)品過(guò)程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可通過(guò)以下哪些措施規(guī)避代理銷售理財(cái)產(chǎn)品的法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

你可能感興趣的試題

代理信托業(yè)務(wù)中，為避免因信托項(xiàng)目存在違規(guī)違法問(wèn)題而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，事前銀行應(yīng)采取以下（）措施。

在代銷理財(cái)產(chǎn)品過(guò)程中，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)可通過(guò)以下哪些措施規(guī)避代理銷售理財(cái)產(chǎn)品的法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

代理信托業(yè)務(wù)中，為避免因信托項(xiàng)目存在違規(guī)違法問(wèn)題而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，事前銀行應(yīng)采取以下（）措施。