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A、列舉的風(fēng)險(xiǎn)類別過(guò)于籠統(tǒng)簡(jiǎn)單，一些極為重要的基本風(fēng)險(xiǎn)類型未能得到提示，對(duì)于主要風(fēng)險(xiǎn)類別沒(méi)有做出全面提示
B、在個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)提示上，含糊其辭不夠充分，存在隱瞞或誤導(dǎo)投資者的傾向
C、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)及預(yù)見(jiàn)能力不強(qiáng)，無(wú)法發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)⑾嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)混淆
D、即便能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)到所存在及潛在風(fēng)險(xiǎn)，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的表述概括不足，未能將某些風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及外延，清晰地表達(dá)給投資者
E、把本應(yīng)由銀行承受的風(fēng)險(xiǎn)作為投資者的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)揭示，強(qiáng)行將此類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到投資者身上

A.明確銀行理財(cái)服務(wù)人員和其他產(chǎn)品服務(wù)人員的工作范圍和界限
B.加強(qiáng)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的管理
C.規(guī)范理財(cái)產(chǎn)品的宣傳和銷售
D.口頭向客戶承諾最低收益
E.對(duì)宣傳材料的內(nèi)容、形式和發(fā)布渠道進(jìn)行全面的合規(guī)性審核，并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)