A.符合依法經(jīng)營內(nèi)在需要
B.符合接受外部監(jiān)管要求
C.是金融業(yè)安全的保障基礎(chǔ)
D.是參與國際競爭的唯一要求
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A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
A.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)
B.當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)
C.當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)
D.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>
A.應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料及其交易信息檔案
B.在受雇期間不得隨意透露客戶的資料和交易信息
C.在離職后也要受信息保密的約束
D.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的
A.編造引進資金的理由從銀行貸款
B.上市公司董事長變更，沒有進行披露
C.自制信用卡從銀行提款機提款
D.提供不完整的財務(wù)報表，以獲取銀行貸款
A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律規(guī)范
C.遵守所在機構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上皆是
最新試題
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
客戶身份識別完整性原則是指（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項包括（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）