多項(xiàng)選擇題

對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作監(jiān)督檢查情況實(shí)施評估，主要是是對下列哪些情況進(jìn)行估（）

A.上級機(jī)構(gòu)對下級分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督檢查
B.同級內(nèi)部審計(jì)部門對反洗錢工作的稽核審計(jì)
C.反洗錢專門工作部門對反洗錢崗位人員履責(zé)情況檢查
D.監(jiān)管部門對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作開展的監(jiān)督檢查

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單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)為不出示本人身份證件或者不使用本人身份證件上姓名的個(gè)人客戶開立賬戶的，由中國人民銀行給予該金融機(jī)構(gòu)警告，可以處（）的罰款。

A、1000元以上5000元以下；
B、5000元以上10000元以下；
C、30000元；
D、1000元以下。

單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照（）的有關(guān)規(guī)定處罰。

A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》；
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》；
C、《商業(yè)銀行法》；
D、《金融違法行為處罰辦法》。

對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作監(jiān)督檢查情況實(shí)施評估，主要是是對下列哪些情況進(jìn)行估（）

你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)為不出示本人身份證件或者不使用本人身份證件上姓名的個(gè)人客戶開立賬戶的，由中國人民銀行給予該金融機(jī)構(gòu)警告，可以處（）的罰款。

金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照（）的有關(guān)規(guī)定處罰。

對金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作監(jiān)督檢查情況實(shí)施評估，主要是是對下列哪些情況進(jìn)行估（）

金融機(jī)構(gòu)為不出示本人身份證件或者不使用本人身份證件上姓名的個(gè)人客戶開立賬戶的，由中國人民銀行給予該金融機(jī)構(gòu)警告，可以處（）的罰款。

金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照（）的有關(guān)規(guī)定處罰。