多項(xiàng)選擇題

開展可疑交易識(shí)別與報(bào)告分析、識(shí)別措施包括（）。

A.重新識(shí)別、調(diào)查客戶身份，包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實(shí)客戶實(shí)際控制人或交易實(shí)際受益人，了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性，包括客戶經(jīng)營(yíng)狀況和收入來(lái)源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開戶或交易動(dòng)機(jī)等
D.整體分析與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，對(duì)客戶全部開戶及交易情況進(jìn)行詳細(xì)審查，判斷客戶交易與客戶及其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、資金來(lái)源等是否相符
E.涉嫌利用他人賬戶實(shí)施犯罪活動(dòng)的，與賬戶所有人核實(shí)交易情況

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

黑名單監(jiān)控措施有（）。

A.公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員名單、制裁的國(guó)家和地區(qū)名單和其他國(guó)家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員（如紅通名單）等黑名單進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B.發(fā)現(xiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)涉及黑名單人員，公司將直接拒絕為其辦理業(yè)務(wù)
C.公司反洗錢信息管理系統(tǒng)對(duì)恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員名單、制裁的國(guó)家和地區(qū)名單、司法調(diào)查人員名單、其他國(guó)家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員等黑名單進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)涉及上述黑名單人員的交易，將按照異常交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)并報(bào)告
D.對(duì)于“恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單”“司法黑名單”發(fā)生變化的，公司將通過(guò)反洗錢管理信息系統(tǒng)對(duì)其進(jìn)行回溯性調(diào)查

多項(xiàng)選擇題

由總公司統(tǒng)一維護(hù)的黑名單包括（）。

A.公司向第三方機(jī)構(gòu)購(gòu)買的黑名單信息
B.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織、恐怖人員名單、制裁的國(guó)家和地區(qū)名單
C.部分司法調(diào)查人員名單以及外國(guó)政要等黑名單信息。
D.經(jīng)主流媒體披露涉嫌犯罪的人員

開展可疑交易識(shí)別與報(bào)告分析、識(shí)別措施包括（）。

你可能感興趣的試題

黑名單監(jiān)控措施有（）。

由總公司統(tǒng)一維護(hù)的黑名單包括（）。

開展可疑交易識(shí)別與報(bào)告分析、識(shí)別措施包括（）。

黑名單監(jiān)控措施有（）。

由總公司統(tǒng)一維護(hù)的黑名單包括（）。