你可能感興趣的試題

多項選擇題

按照洗錢外部風險評估結(jié)果，評定為二級風險等級客戶，發(fā)現(xiàn)（）存在異常的，應(yīng)參照一級客戶的采取強化盡職調(diào)查措施了解客戶基本信息及交易目的。

A.客戶基本信息
B.客戶所在地域
C.交易情況

多項選擇題

按照洗錢外部風險評估結(jié)果，公司對評定為一級風險等級客戶采取如下控制措施：（）。

A.業(yè)務(wù)發(fā)生地公司應(yīng)報經(jīng)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組批準或授權(quán)后再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系，并填寫《客戶盡職調(diào)查表》；
B.分析客戶的交易行為，審核投保人保險費支付能力是否與其經(jīng)濟狀況相符合。
C.只履行客戶身份識別義務(wù)

根據(jù)《洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理規(guī)定》，不能制定統(tǒng)一的洗錢風險管理策略、制度和流程的公司是（）。

你可能感興趣的試題

按照洗錢外部風險評估結(jié)果，評定為二級風險等級客戶，發(fā)現(xiàn)（）存在異常的，應(yīng)參照一級客戶的采取強化盡職調(diào)查措施了解客戶基本信息及交易目的。

按照洗錢外部風險評估結(jié)果，公司對評定為一級風險等級客戶采取如下控制措施：（）。

根據(jù)《洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理規(guī)定》，不能制定統(tǒng)一的洗錢風險管理策略、制度和流程的公司是（）。

按照洗錢外部風險評估結(jié)果，評定為二級風險等級客戶，發(fā)現(xiàn)（）存在異常的，應(yīng)參照一級客戶的采取強化盡職調(diào)查措施了解客戶基本信息及交易目的。

按照洗錢外部風險評估結(jié)果，公司對評定為一級風險等級客戶采取如下控制措施：（）。