多項(xiàng)選擇題

按照洗錢外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，公司對(duì)評(píng)定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶采取如下控制措施：（）。

A.業(yè)務(wù)發(fā)生地公司應(yīng)報(bào)經(jīng)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)或授權(quán)后再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系，并填寫《客戶盡職調(diào)查表》；
B.分析客戶的交易行為，審核投保人保險(xiǎn)費(fèi)支付能力是否與其經(jīng)濟(jì)狀況相符合。
C.只履行客戶身份識(shí)別義務(wù)

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填空題

根據(jù)《洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理規(guī)定》，對(duì)已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，每（）審核一次。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，每（）審核一次。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶，每（）審核一次。

答案：半年；一年；兩年

多項(xiàng)選擇題

為了對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行完整評(píng)定，針對(duì)特殊情況增加“例外情形”。直接認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶包括（）。

A.客戶被列入我國發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的名單；
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件；
C.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融詐騙等方面的歷史記錄，或者曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注，或者涉及權(quán)威媒體與洗錢相關(guān)的重要負(fù)面新聞報(bào)道或評(píng)論的；
D.客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的；
E.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員。

按照洗錢外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，公司對(duì)評(píng)定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶采取如下控制措施：（）。

你可能感興趣的試題

為了對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行完整評(píng)定，針對(duì)特殊情況增加“例外情形”。直接認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶包括（）。

按照洗錢外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，公司對(duì)評(píng)定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶采取如下控制措施：（）。

為了對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行完整評(píng)定，針對(duì)特殊情況增加“例外情形”。直接認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶包括（）。