A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序
C.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
D.以上全部
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A.賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)間
B.客戶(hù)交易業(yè)務(wù)憑證
C.賬戶(hù)余額
D.賬戶(hù)開(kāi)立開(kāi)戶(hù)行
A.建立并管理投資人基金份額賬戶(hù)
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.基金交易確認(rèn)
D.以上全部都是
A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法
B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法
C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
D.以上全部都是
A.10個(gè)
B.5個(gè)
C.3個(gè)
D.1個(gè)
A.基金合同生效之日
B.基金產(chǎn)品推出之日
C.基金合同擬定之日
D.基金產(chǎn)品銷(xiāo)售之日
最新試題
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷(xiāo)該基金的第三方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV．代銷(xiāo)該基金的證券公司
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí)，可以采用的方式不包括（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標(biāo)的完全一致，均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)（）。
在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
某證券公司推廣其保證金賬戶(hù)T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金?？蛻?hù)在簽約“XX盈”后，系統(tǒng)會(huì)在每日收市后自動(dòng)將保證金賬戶(hù)上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。I．申購(gòu)費(fèi)II．贖回費(fèi)III．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)IV．托管費(fèi)
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
下列普通投資者中，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)II．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)III．第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)