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單項選擇題

投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
Ⅳ.專業(yè)審慎

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試
Ⅱ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務
Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有（）。
Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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