個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括()。 Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試 Ⅱ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷 Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?br /> Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的,其風險控制指標必須符合的規(guī)定有()。 Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20% Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
發(fā)行交易當事人的行為準則包括()。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.有償 Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.勤勉盡責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ