從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。 Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格 Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員()。 Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的送司法機(jī)關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。 Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還 Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸 Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款一月后歸還 Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利