證券公司從事證券自營業(yè)務其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員()。 Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的送司法機關處理 Ⅳ.情節(jié)嚴重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。 Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還 Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸 Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款一月后歸還 Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。 Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益 Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標 Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
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