證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有()的特點(diǎn)。 Ⅰ.廣泛性 Ⅱ.中介性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.權(quán)威性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅱ.Ⅳ
證券交易所的監(jiān)管職能包括()。 Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理 Ⅱ.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理 Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序,保障其合法運(yùn)行
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.ⅡⅢ
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。 Ⅰ.建立“防火墻”制度 Ⅱ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ⅲ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng) Ⅳ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ