證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制應包括()。 Ⅰ.建立“防火墻”制度 Ⅱ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ⅲ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) Ⅳ.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制包括()。 Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ⅱ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核,出具稽核報告 Ⅳ.通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險,建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風險監(jiān)控報告,并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司向客戶融資,應當使用()。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券 Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ