非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程,即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái),使他們成為形式上的投資者。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.投資基金證券
Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
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對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()。
Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn),而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
Ⅳ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東會(huì)會(huì)議通過決議修章程使公司存續(xù)的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例
Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限
Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
誠(chéng)信信息查詢記錄包括()。
Ⅰ.査詢者
Ⅱ.查詢對(duì)象
Ⅲ.査詢?cè)?br /> Ⅳ.査詢時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性
Ⅳ.客戶資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作
Ⅲ.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?,井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。