證券公司從事證券自營業(yè)務,其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的,對直接負責的主管人員和其他直接負責人員,()。 Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的,送司法機關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括()。 Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易
下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()。 Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還 Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸 Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款,一月后歸還 Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利