證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。 Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。 Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還 Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸 Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款,一月后歸還 Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括()。 Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益 Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo) Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
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