下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()。
Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員
Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員
Ⅲ.期貨經紀公司的從業(yè)人員
Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中,正確的是()。
Ⅰ.本罪的主體為特殊主體
Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意
Ⅲ.本罪所侵害的客體為復雜客體
Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
下列選項中,屬于合格投資者的是()。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于50萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于500萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事自營業(yè)務,應當遵守的規(guī)定包括()。
Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶
Ⅱ.明確授權
Ⅲ.業(yè)務隔離
Ⅳ.風險監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中,正確的是()。
Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作
Ⅱ.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況
Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況
Ⅳ.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案,及時辦理產權過戶手續(xù),并依法履行報告和信息披露的義務
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時,應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案,備案材料包括()。
Ⅰ.項目負責人
Ⅱ.合作內容
Ⅲ.起止時間
Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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最新試題
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
根據《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式
下列屬于農產品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端