證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
Ⅰ.配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
Ⅲ.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,下列說(shuō)法中正確的有()。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
Ⅱ.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
Ⅳ.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得有下列行為中的()。
Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品
Ⅳ.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù),代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明,因()而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
Ⅰ.金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)
Ⅱ.金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)
Ⅲ.委托人提供的信息不真實(shí)
Ⅳ.委托人提供的信息不完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的()等信息。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度,為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。