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境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶時,若自然人委托他人代辦的,需另行提供的資料包括()委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
A.委托人簽字的
B.受托人簽字的
C.經(jīng)紀人員審核的
D.經(jīng)公證的
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單項選擇題
證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當每()年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當不少于10個連續(xù)工作日。
A.1
B.2
C.3
D.4
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單項選擇題
對證券營業(yè)部負責(zé)人的離任審計期間,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的,證券公司應(yīng)當進行內(nèi)部責(zé)任追究,并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理,且該違規(guī)人員至少()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
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