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對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計期間,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的,證券公司應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部責(zé)任追究,并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理,且該違規(guī)人員至少()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
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單項選擇題
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)不少于連續(xù)()個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
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單項選擇題
證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機制,保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通,維護交易秩序穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案,定期組織自查,按規(guī)定進行演練,自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,保存時間不少于()年。
A.1
B.2
C.3
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