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證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機(jī)制,保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通,維護(hù)交易秩序穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案,定期組織自查,按規(guī)定進(jìn)行演練,自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存,保存時(shí)間不少于()年。
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單項(xiàng)選擇題
證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于()年。
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證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí),對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估,以后至少每,()年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估,并對客戶進(jìn)行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。
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