保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交下列材料中的()。 Ⅰ.變更登記申請報告 Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅳ.新任職機構(gòu)出具的接收函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。 Ⅰ.獨立 Ⅱ.客觀 Ⅲ.公平 Ⅳ.審慎
證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有()。 Ⅰ.與投資人約定分享投資收益 Ⅱ.代理投資人從事證券買賣 Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券 Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易