財務(wù)與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當加以制止，并可依法向（）報告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ.國家司法機關(guān)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當遵循（）原則。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.獨立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會應(yīng)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有（）Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作