你可能感興趣的試題

下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)客戶(hù)的欺詐行為的有（）。
Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
Ⅱ.進(jìn)入其他證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)
Ⅲ.接受客戶(hù)委托，買(mǎi)賣(mài)證券
Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，勸誘客戶(hù)參與證券交易

為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督
Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度
Ⅲ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
Ⅳ.建立健全信息查詢(xún)制度和客戶(hù)回訪(fǎng)制度