為了加強對證券經紀人的管理,證券公司應當()。 Ⅰ.與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同,明確證券經紀人的授權范圍,并對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督 Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅲ.對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理,保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質 Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法中正確的有()。 Ⅰ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓 Ⅱ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓 Ⅲ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時 Ⅳ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應當告知當事人()。 Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實 Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù) Ⅲ.有陳述、申辯的權利 Ⅳ.有要求舉行聽證的權利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ