A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
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A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
A.不得篡改有關(guān)信息和資料
B.公開發(fā)表的關(guān)于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書，明示與所屬證券公司的關(guān)系
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?br />
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議
A.證券公司聘請證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書
C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督
A.5
B.10
C.20
D.30
最新試題
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個人真實(shí)姓名Ⅳ.對投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，（）。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向（）報(bào)告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實(shí)Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽證的權(quán)利
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料