證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。 Ⅰ.具有完全民事行為能力 Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰 Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。 Ⅰ.具有證券從業(yè)資格 Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
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客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當(dāng)遵循()原則。 Ⅰ.誠實(shí)守信 Ⅱ.獨(dú)立客觀 Ⅲ.客戶利益優(yōu)先 Ⅳ.專業(yè)審慎
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