多項(xiàng)選擇題

《反洗錢法》第三十一條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為（）之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事，高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分。

A.未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)備相關(guān)資料

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多項(xiàng)選擇題

對(duì)具有下列哪些情形之一的客戶，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可直接將其定級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)（）

A.客戶被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的反洗錢監(jiān)控名單
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件
C.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員
D.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面的歷史記錄

多項(xiàng)選擇題

在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對(duì)個(gè)人客戶身份的了解，還可要求客戶提供以下哪些材料，進(jìn)一步識(shí)別客戶身份（）

A.在職證明
B.完稅證明
C.單位出具的收入證明
D.駕駛證

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對(duì)具有下列哪些情形之一的客戶，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可直接將其定級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)（）

在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對(duì)個(gè)人客戶身份的了解，還可要求客戶提供以下哪些材料，進(jìn)一步識(shí)別客戶身份（）

對(duì)具有下列哪些情形之一的客戶，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可直接將其定級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)（）

在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對(duì)個(gè)人客戶身份的了解，還可要求客戶提供以下哪些材料，進(jìn)一步識(shí)別客戶身份（）