多項選擇題《反洗錢法》第三十一條規(guī)定，金融機構有下列行為（）之一的，情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事，高級管理人員和其他直接責任人給予紀律處分。

A.未按規(guī)定建立反洗錢內部控制制度
B.未按規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作
C.未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓
D.未按規(guī)定報備相關資料


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1.多項選擇題對具有下列哪些情形之一的客戶，保險機構可直接將其定級為最高風險（）

A.客戶被列入我國發(fā)布或承認的反洗錢監(jiān)控名單
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務，或在代理他人辦理業(yè)務時使用虛假證件
C.客戶為政治公眾人物或其親屬及關系密切人員
D.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面的歷史記錄