A.若基金管理公司在該基金運(yùn)作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動過激，交由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點(diǎn)和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任
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A.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷售機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對銷售人員的日常管理，定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
為了落實(shí)基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價，在評價基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價的結(jié)果，以下表述正確的是（）。
A.基金風(fēng)險產(chǎn)品評價的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風(fēng)險評價的結(jié)果進(jìn)行更新后，與投資者的風(fēng)險承受能力不匹配，基金募集機(jī)構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果不能作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風(fēng)險評價結(jié)果無需保留
為了落實(shí)基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價，在評價基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價時，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評估（）。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù)。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進(jìn)行募集的產(chǎn)品或者服務(wù)。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務(wù)的流動性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務(wù)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
小張出于本金風(fēng)險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)？（）
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。