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判斷題

對(duì)于匯入?yún)R款業(yè)務(wù)，不得因?yàn)槠髽I(yè)為外管局認(rèn)定的貨物貿(mào)易A類(lèi)企業(yè)等原因放松盡職調(diào)查。

答案：正確

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在開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查時(shí)，需要求客戶(hù)填寫(xiě)《對(duì)公客戶(hù)信息表》，并提供股權(quán)機(jī)構(gòu)、出具相應(yīng)聲明或承諾。

答案：正確

開(kāi)展強(qiáng)化盡職調(diào)查前，需了解交易對(duì)手的股權(quán)結(jié)構(gòu)（10%及以上），包括股東名稱(chēng)以及國(guó)籍，是否涉及全面制裁國(guó)家；可以通過(guò)向代理行查詢(xún)、查詢(xún)外部數(shù)據(jù)庫(kù)、查詢(xún)公司網(wǎng)站、要求客戶(hù)提供其交易對(duì)手股東名稱(chēng)和國(guó)籍清單等形式獲得有關(guān)信息。對(duì)于已通過(guò)各種形式開(kāi)展盡職調(diào)查仍無(wú)法取得交易對(duì)手股東信息的，可以以高級(jí)管理人員信息代替，包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。

答案：正確

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