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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)須具備的條件。
答案：
1.專(zhuān)門(mén)從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，至少得有5名取得證券咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。并且高級(jí)管理人員中至少有1人取得從業(yè)資格；<...
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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)形式。
答案：
1.接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；
2.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；
2.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；
問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員在從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)不得從事哪些行為？
答案：
1.代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)；
2.向投資者承諾投資收益；
3.與投資人約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失...
2.向投資者承諾投資收益；
3.與投資人約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失...
