問答題證券投資咨詢機構(gòu)及其人員在從事業(yè)務活動時不得從事哪些行為?

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最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動的,證券交易所可以按照業(yè)務規(guī)則采取限制交易、強制停牌等處置措施。

題型:判斷題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五或持股增減變化達到法定比例時需要公告,公告中應當包括的內(nèi)容有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權性質(zhì)的證券的相關規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

以下()可以作為征集人,公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權、表決權等股東權利。

題型:多項選擇題

在短期融資融券、中期票據(jù)等債務融資工具的存續(xù)期內(nèi),下列屬于持續(xù)披露信息要求的有()①每年4月30日前,披露上一年度的年度報告和審計報告②每年8月31日前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表④第一季度信息披露時間可以早于上一年度信息披露時間

題型:單項選擇題

下列關于債券流動性風險的說法中,正確的有()①流動性風險主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價差越小,流動性風險越高③成交量越大,流動性風險越高④流動性風險對持有債券到期的投資者不再重要

題型:單項選擇題

短期融資券發(fā)行前的信息披露,發(fā)行文件至少應包括()①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報告和跟蹤評級安排④法律意見書

題型:單項選擇題

下列可以加入銀行間債券市場的有()①中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權機構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財務集團公司④個人投資者

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:單項選擇題