單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)定期開展反洗錢(),加強對業(yè)務(wù)條線(部門)或其分支機構(gòu)反洗錢工作的檢查,及時發(fā)現(xiàn)并糾正反洗錢工作中出現(xiàn)的不合規(guī)問題。

A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部活動
C.外部審計
D.內(nèi)部審計


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1.單項選擇題金融機構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中,應(yīng)進行(),并書面記錄相關(guān)情況。

A.洗錢風險評估
B.洗錢結(jié)果評價
C.洗錢犯罪防控
D.反洗錢培訓(xùn)

3.單項選擇題義務(wù)機構(gòu)對非自然人客戶受益所有人的追溯,應(yīng)當逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人,對于公司的受益所有人判定標準不正確的是()。

A.直接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
B.間接擁有超過20%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過人事、財務(wù)等其他方式對公司進行控制的自然人
D.公司的高級管理人員

5.單項選擇題下列不屬于洗錢的過程()。

A.放置階段
B.離析階段
C.轉(zhuǎn)移階段
D.融合階段