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金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告情節(jié)嚴(yán)重的,處十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款。()
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金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的完整性有疑問的,應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。()
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金融機構(gòu)與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,還應(yīng)當(dāng)要求客戶出示受益人的身份證件或者其他身份證明文件。()
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