問(wèn)答題

【案例分析題】趙某對(duì)股票交易比較感興趣,有多年的證券投資經(jīng)驗(yàn),通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試進(jìn)入甲證券公司,趙某原來(lái)在進(jìn)入甲證券公司時(shí)有8只股票,當(dāng)時(shí)甲證券公司的負(fù)責(zé)人根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)章關(guān)于證券從業(yè)人員不得擁有股票的規(guī)定,詢問(wèn)趙某有沒(méi)有股票,如果有股票必須在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓出去,并且在任職期間不得再行購(gòu)買股票,趙某表示自己有股票,在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓了7只股票,尚余1只成長(zhǎng)性非常好的股票不舍得賣掉,過(guò)了半年,這只股票價(jià)格漲了1倍,趙某分析股票價(jià)格仍然會(huì)漲,于是又購(gòu)買了1萬(wàn)股,過(guò)了一個(gè)月,該股票又漲了1倍,趙某遂將該股票賣掉,該只股票比較進(jìn)入公司之時(shí)起就賣掉多獲取收益5萬(wàn)元,新購(gòu)進(jìn)的1萬(wàn)股也獲利9萬(wàn)元,趙某在甲證券公司任職期間總計(jì)利用股票獲取14萬(wàn)利益。證券公司的工作人員在任職期間購(gòu)買股票獲利應(yīng)當(dāng)如何處置?

答案:

證券公司的工作人員在任職期間購(gòu)買股票應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任,獲利應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)督管理部門予以沒(méi)收。

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【案例分析題】趙某對(duì)股票交易比較感興趣,有多年的證券投資經(jīng)驗(yàn),通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試進(jìn)入甲證券公司,趙某原來(lái)在進(jìn)入甲證券公司時(shí)有8只股票,當(dāng)時(shí)甲證券公司的負(fù)責(zé)人根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)章關(guān)于證券從業(yè)人員不得擁有股票的規(guī)定,詢問(wèn)趙某有沒(méi)有股票,如果有股票必須在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓出去,并且在任職期間不得再行購(gòu)買股票,趙某表示自己有股票,在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓了7只股票,尚余1只成長(zhǎng)性非常好的股票不舍得賣掉,過(guò)了半年,這只股票價(jià)格漲了1倍,趙某分析股票價(jià)格仍然會(huì)漲,于是又購(gòu)買了1萬(wàn)股,過(guò)了一個(gè)月,該股票又漲了1倍,趙某遂將該股票賣掉,該只股票比較進(jìn)入公司之時(shí)起就賣掉多獲取收益5萬(wàn)元,新購(gòu)進(jìn)的1萬(wàn)股也獲利9萬(wàn)元,趙某在甲證券公司任職期間總計(jì)利用股票獲取14萬(wàn)利益。甲證券公司負(fù)責(zé)人要求趙某將以前投資的股票賣掉的行為是否屬于干預(yù)個(gè)人經(jīng)濟(jì)生活的行為?趙某是否有權(quán)拒絕其不合理的要求?

答案: 證券公司負(fù)責(zé)人要求趙某將以前投資的股票賣掉的行為不屬于干預(yù)個(gè)人經(jīng)濟(jì)生活的行為,而是遵守證券法及其相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的一...
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【案例分析題】趙某對(duì)股票交易比較感興趣,有多年的證券投資經(jīng)驗(yàn),通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試進(jìn)入甲證券公司,趙某原來(lái)在進(jìn)入甲證券公司時(shí)有8只股票,當(dāng)時(shí)甲證券公司的負(fù)責(zé)人根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)章關(guān)于證券從業(yè)人員不得擁有股票的規(guī)定,詢問(wèn)趙某有沒(méi)有股票,如果有股票必須在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓出去,并且在任職期間不得再行購(gòu)買股票,趙某表示自己有股票,在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓了7只股票,尚余1只成長(zhǎng)性非常好的股票不舍得賣掉,過(guò)了半年,這只股票價(jià)格漲了1倍,趙某分析股票價(jià)格仍然會(huì)漲,于是又購(gòu)買了1萬(wàn)股,過(guò)了一個(gè)月,該股票又漲了1倍,趙某遂將該股票賣掉,該只股票比較進(jìn)入公司之時(shí)起就賣掉多獲取收益5萬(wàn)元,新購(gòu)進(jìn)的1萬(wàn)股也獲利9萬(wàn)元,趙某在甲證券公司任職期間總計(jì)利用股票獲取14萬(wàn)利益。趙某是否可以延期處理自己的股票?

答案:

趙某是證券業(yè)從業(yè)人員,必須遵守相關(guān)規(guī)定,不可以延期處理自己的股票。

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【案例分析題】趙某對(duì)股票交易比較感興趣,有多年的證券投資經(jīng)驗(yàn),通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試進(jìn)入甲證券公司,趙某原來(lái)在進(jìn)入甲證券公司時(shí)有8只股票,當(dāng)時(shí)甲證券公司的負(fù)責(zé)人根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)章關(guān)于證券從業(yè)人員不得擁有股票的規(guī)定,詢問(wèn)趙某有沒(méi)有股票,如果有股票必須在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓出去,并且在任職期間不得再行購(gòu)買股票,趙某表示自己有股票,在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓了7只股票,尚余1只成長(zhǎng)性非常好的股票不舍得賣掉,過(guò)了半年,這只股票價(jià)格漲了1倍,趙某分析股票價(jià)格仍然會(huì)漲,于是又購(gòu)買了1萬(wàn)股,過(guò)了一個(gè)月,該股票又漲了1倍,趙某遂將該股票賣掉,該只股票比較進(jìn)入公司之時(shí)起就賣掉多獲取收益5萬(wàn)元,新購(gòu)進(jìn)的1萬(wàn)股也獲利9萬(wàn)元,趙某在甲證券公司任職期間總計(jì)利用股票獲取14萬(wàn)利益。在沒(méi)有利用證券公司信息的情況下,證券公司的職員能否對(duì)看好的股票進(jìn)行投資?

答案: 在沒(méi)有利用證券公司信息的情況下,證券公司的職員也不能對(duì)看好的股票進(jìn)行投資,因?yàn)槠湓谧C券業(yè)任職,具有獲取股票信息的天然優(yōu)勢(shì)...
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答案:

證券公司的工作人員在任職期間購(gòu)買股票應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任,獲利應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)督管理部門予以沒(méi)收。

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