問答題
【案例分析題】1999年4月,甲省甲市發(fā)起設(shè)立一家綜合類證券公司(以下簡稱甲甲證券)。在公司董事會成員中,張某為甲市經(jīng)委工作人員;李某原為甲省某會計事務(wù)所高級會計師,但因1997年為一家上市公司辦理有關(guān)會計事務(wù)有重大違法違紀(jì)行為被吊銷會計師資格;呂某現(xiàn)同時兼任另一家證券公司的監(jiān)事。這些情況沒有向證監(jiān)會報告。公司成立后,為了自營購買某股票,于1999年10月10日至10月25日,動用資金520萬元,其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這些情況被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)。甲證券將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是否違反了法律規(guī)定?
答案:
混合操作違反了《證券法》有關(guān)綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理,業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均應(yīng)分開,不得混合操作...