問答題

【案例分析題】1999年4月,甲省甲市發(fā)起設立一家綜合類證券公司(以下簡稱甲甲證券)。在公司董事會成員中,張某為甲市經(jīng)委工作人員;李某原為甲省某會計事務所高級會計師,但因1997年為一家上市公司辦理有關會計事務有重大違法違紀行為被吊銷會計師資格;呂某現(xiàn)同時兼任另一家證券公司的監(jiān)事。這些情況沒有向證監(jiān)會報告。公司成立后,為了自營購買某股票,于1999年10月10日至10月25日,動用資金520萬元,其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這些情況被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)。甲證券將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務混合操作是否違反了法律規(guī)定?

答案: 混合操作違反了《證券法》有關綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀類業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理,業(yè)務人員、財務賬戶均應分開,不得混合操作...
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