多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的存在
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。

A.未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
B.未能按照價(jià)目表提供服務(wù)
C.未能按照服務(wù)規(guī)程提供服務(wù)
D.未能按照與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)
E.擅自減少服務(wù)內(nèi)容

多項(xiàng)選擇題

對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。

A.超出政府指導(dǎo)價(jià)浮動(dòng)幅度
B.高于或者低于政府定價(jià)
C.自制定屬于政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)范圍內(nèi)的收費(fèi)項(xiàng)目或者標(biāo)準(zhǔn)
D.提前或者推遲執(zhí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)
E.對(duì)明令取消的收費(fèi)項(xiàng)目繼續(xù)收費(fèi)

你可能感興趣的試題

以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。

對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。

對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。