證券公司向客戶融資,可以使用()。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金 Ⅲ.公司貸款所得 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。 Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物 Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)包括()。 Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.市場風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.違約風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ