以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止性行為的是()。 Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔保物或者作為擔保物或質(zhì)押物 Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券 Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括()。 Ⅰ.政策風險 Ⅱ.市場風險 Ⅲ.系統(tǒng)風險 Ⅳ.違約風險
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當具備的條件包括()。 Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定 Ⅱ.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元 Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制 Ⅳ.公司財務會計信息真實、準確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ